行业新规发布对基金公司而言细节仍需明确

新规发布 对基金公司而言细节仍需明确

金投基金（）06月26日讯，《证券期货投资者适当性管理办法》即将于7月1日起正式实施

，基金版的《适当性管理实施指引》（下称《指引》）也将同步落实，但从基金公司反馈情况来看，大多已经构建起系统，各部门之间也进行了联动配合，但依然有不少问题未能解决。

沪上一家基金公司产品部人士表示，小公司由于安排仓促，无论是对投资者的分类，还是系统的推荐，还是有一些不足，“例如，R1~R5的分类还有很多不明朗的地方，系统也很难对最低风险等级直到21日的投资者进行认定。”

风险等级问题

在华南一家基金公司市场部人士看来，无论是风险测评还是“双录”，以往在代销机构也会有相关操作，只是此次明确了测试和分类是强制的，“越级购买的流程相当麻烦，无论是对投资者，还是对基金公司”。据其透露，公司已经将系统搭建完毕，但很多细节仍在紧张测试中。

沪上一家基金公司产品部人士指出，目前基金行业大多依赖恒生电子(44.95 +永辉超市的逆增长让行业获得新期待。近日3.24%,诊股)搭建系统，一些小公司由于话语权较弱，搭建系统较晚，是否能准时于7月1日上线仍有不确定性。

由于《指引》涉及细节较多，各家公司从上至下包括合规、销售、技术、市场等部门均参与其中，对于系统的搭建，基金公司给予的回复大多一致，即优先处理“双录”和测评。